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[财务管理] 财务人被罚的案例,你怎么看?

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发表于 2019-6-17 17:59:49 | 显示全部楼层 |阅读模式
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一段对话,针对实际情况改编

甲:报告领导(财务副总裁),我们在日常检查中发现A公司总经理从财务部借出一笔款项,金额n万,无签批流程。A公司财务部未见审批支付了借款,财务部告知老总说口头请示了相关领导,因事情紧急需要马上付款。财务部在付款后,要求总经理补签批流程,但截止检查日,未见签批流程。财务出纳以总经理签收的收条入库,会计未做账务处理。此事项为白条抵库,应处罚A公司财务负责人以及总经理。

领导将相关情况向老板进行了汇报,老板要求人事介入调查。

人事:经查,事项清楚,A公司财务负责人未坚持制度,未做到监控职责应予以免职;甲作为集团资金线负责人,资金线监管不到位,致使出现重大风险,甲罚款m千

甲:晕,我自己检查发现的问题,及时报告,为何要处罚我m千元,这是什么鬼。

甲向领导报怨,领导说:我已经发表了我的意见,他们不采纳,我也没办法

甲很生气,正好准备休产假,干脆就直接请了长假。

以上事情,你怎么看,你觉得应如何处理更好?

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2

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发表于 2019-6-18 06:03:11 | 显示全部楼层
领导总是对的
发表于 2019-6-18 09:17:20 | 显示全部楼层
只能修长假去了
发表于 2019-6-18 10:23:56 | 显示全部楼层
"老总说口头请示了相关领导"——请示了哪个领导,这个领导是否有权并事后确认;是否确属“紧急事情”;集团权力运行机制如何,人事介入调查能否代替内审流程,……这些语焉不详。如果确属事出有因,可以个案处理,说不定能为完善紧急事项处理流程提供一个生动的案例。

评分

1

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发表于 2019-6-19 10:50:57 | 显示全部楼层
至少应该留个聊天记录啥的啊,短信,微信啥,回家自己反省下也好
发表于 2019-6-21 08:49:19 | 显示全部楼层
领导总是对的
 楼主| 发表于 2019-6-22 11:56:42 | 显示全部楼层
exceluf 发表于 2019-6-18 10:23
"老总说口头请示了相关领导"——请示了哪个领导,这个领导是否有权并事后确认;是否确属“紧急事情”;集团 ...

谢谢回复哈,补充信息如下:
1、项目公司老总说是口头请示了地产集团总裁,但财务领导向总裁询问是否知情,总裁回复说不知情
2、项目公司老总借款的理由是处理紧急事情,但是否确属紧急事项,无法认定
3、财务领导向老板汇报了情况后,老板安排由人事介入调查此事

补充以上信息,希望得到你的看法
发表于 2019-6-24 09:12:45 | 显示全部楼层
1、这个事情肯定很长时间才发现的或旧事重提,要不总裁肯定有印象,而不是回复不知情。

2、甲是什么职位?应该承担什么责任?如果甲属于审批流程环节之内,给予处罚适当。后期检查发现问题属于本职工作,应该不属于减轻或免除处罚的范围。

3、如果没有造成损失,则可选替代方案:让A公司总经理找相关领导补一下审批手续。

4、没有找到A公司总经理明显的问题,处罚A公司总经理又会打击经营团队做事积极性,老板又过问此事,肯定得有处理结果,板子只有打到财务审批环节了。

5、老板的意图很明显,要求财务严格履行财务审批职能,所谓吃一堑长一智。

发表于 2019-6-24 14:47:14 | 显示全部楼层
本人刚参加工作曾经亲身经历过一次此类型事件。
    不过本人有主管领导书面签字,责任追查没到本人,其他很多人员受到牵连
 楼主| 发表于 2019-6-25 18:12:20 | 显示全部楼层
流金岁月1967 发表于 2019-6-24 09:12
1、这个事情肯定很长时间才发现的或旧事重提,要不总裁肯定有印象,而不是回复不知情。

2、甲是什么职位 ...

再补充一下信息:
1、从事情发生到被查出来,中间间隔两个月左右
2、甲属于集团财务中心管理资金条线的负责人,借款事宜按权责应过他(她),但地方财务人员没有审批就付款了,所以他(她)不知情,也不存在审批的问题
3、此事的发现,是甲安排的资金业务例行检查中,查出来的;甲得到情况后立即向上级领导反应了此情况。
 楼主| 发表于 2019-6-25 18:13:52 | 显示全部楼层
叶不雕 发表于 2019-6-24 14:47
本人刚参加工作曾经亲身经历过一次此类型事件。
    不过本人有主管领导书面签字,责任追查没到本人,其他 ...

是的,涉及到钱的事,很敏感,老板也很看重。
发表于 2019-6-26 09:05:54 | 显示全部楼层
这个还缺少一个条件,制度谁定的,制度本身存在重大漏洞。如果资金条线负责人应该对全集团资金管控负责,那么没有资金总的审批,钱是怎么出去的,如果是下属公司财务部门私自行为,子公司总经理对子公司财务有足够影响力,那么为什么资金条线没有实质性的审核授权制度?
发表于 2019-6-26 14:26:52 | 显示全部楼层
财务没办法的
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